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因营业部员工组织客户出借账户华鑫证券收警示函一封

2022-10-27 17:52:47 来源 : 金融界

【资料图】

金融界10月27日消息今日，宁波证监局发布《关于对华鑫证券有限责任公司宁波保税区兴业大道证券营业部采取出具警示函措施的决定》。

据查，宁波证监局发现华鑫证券宁波保税区兴业大道证券营业部员工存在组织客户出借证券账户并为他人融资提供中介和其他便利的违规行为。上述行为反映出营业部合规管理不到位，未能严格规范工作人员的执业行为，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第（四）项的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，决定对该部采取出具警示函的行政监管措施。

关键词：华鑫证券

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