2022-09-23 17:42:37 来源 : 经济参考报
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（原标题：因债券业务违规 华英证券收警示函）
近日，华英证券收到了云南证监局下发的警示函。警示函显示，楚雄州国有资本投资集团有限公司(简称“楚雄国投”)于2021年5月7日非公开发行“21楚雄01”债合计募集资金10亿元，其中6亿元募集资金使用不符合募集说明书约定的用途。
云南证监局认为华英证券作为“21楚雄01”债的受托管理人，未能采取有效措施督促发行人按照募集说明书约定使用募集资金，违反了相关规定。与此同时，楚雄国投及相关责任人也被云南证监局出具了警示函。
这已是华英证券因债券业务违规在今年收到的第二份警示函。2022年5月10日，华英证券因在搜于特可转债项目过程中存在业务违规问题，被江苏证监局出具了警示函,并被要求建立投行业务内控制度、工作流程和操作规范，切实提升投行业务质量。
作为国联证券的全资子公司和投行业务板块，华英证券近几年业务增长较快。数据显示，2021年国联证券的投资银行业务手续费净收入达到5.09亿元，同比大增85.22%，其中债券业务行业排名达历史最高。2022年上半年，投行业务手续费净收入为2.45亿，同比增长44.55%，投行业务成为上半年国联证券增长最快的业务。
