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浙江证监局对财通证券采取责令改正措施 涉及证券研究报告业务问题

2023-08-25 18:05:46 来源 : 金融界


(相关资料图)

浙江证监局对财通证券股份有限公司采取责令改正措施，浙江证监局称，财通证券发布证券研究报告业务存在业务管理制度不健全及执行不到位、内部控制有效性不足、服务客户活动管控不严、人员管理不到位等问题，证监局决定对该公司采取责令改正的监督管理措施。同时，浙江证监局要求财通证券采取有效措施进一步加强发布证券研究报告业务管理、内部控制和人员管理，并于收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。

本文源自：金融界

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