观察：欲IPO刚做合规辅导、提举措整改，华龙证券变回违规“惯犯”又遭罚

今日（7月25日），新疆证监局官网更新了7月21日发布的关于对华龙证券采取出具警示函的公告。

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银柿财经记者了解到，公告称，华龙证券股份有限公司新疆分公司所辖乌鲁木齐澎湖路证券营业部原负责人赵明存在私下接受客户委托买卖证券、借他人名义持有买卖股票等违法违规问题。

“上述问题反映你分公司内部监督管理不足，未能有效防范工作人员利用职务便利从事违法违规行为。上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你分公司应完善内部管理、加强从业人员管控、及时消除风险隐患，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告，我局将视情况进行检查验收。”新疆证监局表示。

与此同时，新疆证监局还公布了关于对赵明采取监管谈话措施的决定。

“经查，我局发现你在华龙证券股份有限公司乌鲁木齐红山路证券营业部、乌鲁木齐澎湖路证券营业部任职期间，未能严格规范自身执业行为，存在私下接受客户委托买卖证券，借他人名义持有、买卖股票，违规操作客户证券账户的行为。我局决定对你采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。请于2022年8月10日上午10：30携带有效身份证件到新疆证监局接受监管谈话。”证监局对赵明表示。

近几年来，华龙证券屡屡在合规问题上“栽跟头”，处罚案例“不胜枚举”，光是在近期，华龙证券就因收到多张罚单而登上热搜。

7月初，因销售非公司代销产品、后台员工营销客户等原因，华龙证券四川分公司及一营业部被出具警示函。四川证监局公告显示，华龙证券四川分公司存在问题：一是分公司、成都人民南路证券营业部存在向客户推荐销售非公司代销的金融产品的行为；二是分公司、成都人民南路证券营业部员后台员工存在营销客户的情况。

在投行方面，6月15日，证监会官网更新了多则与华龙证券相关的行政监管措施文书，证监会对华龙证券采取监管谈话的决定，华龙证券时任董事长、合规负责人、投行负责人、投行内核部门负责人、质控部门负责人均需接受监管谈话。

证监会指出，华龙证券存在两大问题：一是投资银行类业务内部控制不完善，内控制度体系不健全、落实不到位，内控组织架构混乱，“三道防线”关键节点把关失效等。二是廉洁从业风险防控机制不完善，未完成廉洁从业风险点的梳理与评估，聘请第三方廉洁从业风险防控不到位。

上述处罚源于蓝山科技一案。此前，因蓝山科技案，华龙证券已多次被追责。2021年11月，证监会对华龙证券及蓝山科技项目两名保荐代表人作出行政处罚决定，证监会对华龙证券责令改正，给予警告，没收业务收入150万元，并处以300万元罚款；两名保代给予警告，分别罚款50万元。

记者注意到，7月13日，中信证券披露了关于对华龙证券首次公开发行股票并上市辅导工作进展情况报告（第十五期）。本期辅导工作时间为2021年4月至2022年7月13日。

报告中称，辅导期内，中介机构按照辅导计划，针对性地提出完善华龙证券治理、加强规范运作等方面的建议，督促接受辅导人员进行法规学习。中信证券辅导工作小组和其他中介机构采用多种方式开展本期工作，包括持续跟踪华龙证券规范运作情况，查阅并搜集公司法律、财务、业务等方面资料。

本期辅导报告还重点针对6月受处分的事项做了回应。报告中显示，华龙证券已进行了及时而系统的整改，并提出了六大整改举措，包括提高思想认识，调整内部组织架构，引进专业人才、持续完善廉洁从业风险防控机制、强化合规自查、责任到人等等。

华龙证券成立于2001年，近些年一直在准备冲刺IPO。在2017年11月，华龙证券由中信证券担任上市辅导机构，向甘肃证监局备案并获得受理。2018年4月，中信证券首次报送了辅导工作进展。但自2021年11月以来，华龙证券因蓝山科技项目接连受到监管处罚。

蓝山科技案影响“余波未了”，华龙证券如今又屡因各项违规多次收到监管罚单，其IPO之路将会如何，记者将保持持续关注。