违反《非上市公众公司监督管理办法》 光慧科技遭罚

中国证券监督管理委员会北京监管局网站10月15日公布的《行政处罚决定书(〔2020〕10号)》显示，经查，北京光慧鸿途科技股份有限公司(简称“光慧科技”，834564)自2015年11月30日起，在《公开转让说明书》《股票发行情况报告书》《2015年半年度报告》《2015年年度报告》《2016年半年度报告(更正后)》《2016年年度报告》《2017年半年度报告》等公开披露文件中，披露严某、李志勇为公司股东，二人为一致行动关系，为公司共同实际控制人。

经查，光慧科技于全国中小企业股份转让系统挂牌前，严某、李志勇分别应光慧科技股东北京光慧数码科技有限公司(简称“光慧数码”，现更名为北京光慧智通咨询服务有限公司)原董事长兼总经理王某龙及光慧科技原董事长、光慧数码原董事辛宇要求，为光慧数码代持光慧科技股权，严某、李志勇本人未实际出资，实际出资由光慧数码安排。光慧科技上述公开披露文件中关于严某、李志勇持股情况的披露信息及光慧科技在《2015年年度报告》中特别注明“公司在报告期内不存在股权代持情况”的内容均为虚假记载。

辛宇于2015年7月22日至2016年8月18日任光慧科技董事长，后任光慧科技董事，签署前述全部信息披露文件;李志勇于2015年7月22日至2017年9月29日任光慧科技法定代表人、总经理，于2017年1月6日任光慧科技董事长，签署前述全部信息披露文件;行烨于2015年7月22日任光慧科技董事，于2016年8月18日至2017年1月6日任光慧科技董事长，签署《公开转让说明书》《股票发行情况报告书》《2015年半年度报告》《2015年年度报告》《2016年半年度报告(更正后)》。辛宇、李志勇、行烨知悉股权代持安排，是信息披露违法行为直接负责的主管人员。

辛欣于2015年7月22日任光慧科技董事会秘书，签署前述全部信息披露文件。辛欣在知悉案涉股权存在较大代持可能性的情况下，未履行董事会秘书职责积极开展调查，未勤勉尽责，是信息披露违法行为的其他直接责任人员。

上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号)第二十条的规定，构成《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号)第六十条所述违法行为。辛宇、李志勇、行烨为上述行为直接负责的主管人员，辛欣为其他直接责任人员。依据2005年《证券法》第一百九十三条的规定，北京监管局决定：

一、对光慧科技给予警告，并处以30万元罚款;

二、对辛宇给予警告，并处以10万元罚款;

三、对李志勇给予警告，并处以5万元罚款;

四、对行烨给予警告，并处以5万元罚款;

五、对辛欣给予警告，并处以4万元罚款

经中国经济网记者查询发现，光慧科技成立于2012年02月13日，主要经营范围为技术开发等，注册资本6560万元。董事长为李志勇;法定代表人、总经理为杨红红;控股股东、实际控制人为李志勇、严勤，持股比例22.10%、21.48%。光慧科技2017年半年报显示，2015年4月23日，李志勇与严勤签订《一致行动协议》，李志勇、严勤合计持有公司股份2900万股，占公司股本总额的44.20%。

光慧科技大股东为光惠数码，持股比例30.45%。辛宇为董事长，股东，持股比例1.52%;行烨为股东，持股比例1.22%;辛欣为董事会秘书。光惠数码成立于2020年4月13日，注册资本200万美元，法定代表人为邹振华，光惠数码为BRIGHTECHHOLDINGS(HONGKONG)LIMITED的全资子公司。

光慧科技于2015年12月14日在新三板挂牌，主办券商为长江证券，2020年6月8日起，光慧科技被全国股转公司终止其股票挂牌。

《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引(试行)》第九条规定：主办券商应督导挂牌公司建立健全并有效执行内部管理制度，包括但不限于会计核算体系、财务管理和风险控制等制度，以及对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等重大经营决策的程序与规则等。

2015年9月10日，长江证券发布《关于北京光慧鸿途科技股份有限公司股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌的推荐报告》，公告称，2015年8月25日，光慧科技与长江证券签订了《推荐挂牌并持续督导协议书》，委托长江证券担任推荐其公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并持续督导的主办券商。长江证券接受光慧科技委托，推荐其股票在全国中小企业股份转让系统挂牌，并对光慧科技在公司治理、财务及会计制度、信息披露等方面进行持续督导。

2020年6月5日，长江证券发布公告称，ST光慧未能按照规定时间披露2017年年度报告，全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股转公司”)于2020年5月29日对ST光慧作出《关于作出终止北京光慧鸿途科技股份有限公司股票挂牌的决定》。截至公告披露日，ST光慧未向全国股转公司提交复核申请，ST光慧股票将自2020年6月8日起终止挂牌。