2023-09-09 14:09:30 来源 : 云财经
【资料图】
证监会对华西证券(002926)股份有限公司采取了责令改正措施,因为该公司的内控独立性不足。质控部门的分管高管担任了IPO项目的保荐代表人并参与了质控审批,而且对于部分意见,内控部门没有进行回复、落实或修改后未经内核即对外报送。此外,质控现场检查力度也不足,并且有些投行项目聘请的第三方未严格履行合规审查。证监会要求该公司严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责,并向四川证监局提交书面问责报告。
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