首页热点要闻国内产业财经滚动理财股票

快资讯丨北京证监局对中信建投出具警示函事涉研究报告问题

2023-06-22 00:43:42 来源 : 凤凰网

【资料图】

6月21日，北京证监局对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施，经查，中信建投存在如下问题：一是未制定投资价值研究报告专项内部制度，未规定第三方刊载或转发公司研究报告情况的跟踪监测制度，公司合规风控考核评价制度不够细化；二是个别研究报告的调研管理审批不符合公司内部制度规定,抽查的部分研究报告底稿留存不全面、合规审查意见留痕不足；三是抽查的部分研究报告引用信息与信息来源不一致。

关键词：

相关文章

最近更新

《德国双元制高等教育2022》发布环球热头条 2023-06-22 00:35:37

全球球精选！工伤认定时间超过30天能申请吗_工伤认定时间 2023-06-22 00:23:20

首日超10万人次网友“扇动中国风” 助力传统文化创新演绎 2023-06-22 00:18:08

欧盟就对俄实施第11轮制裁达成一致环球快播 2023-06-22 00:31:58

湖南汨罗举行纪念屈原逝世2300周年“水祭”大典世界消息 2023-06-22 00:15:13

再传喜讯，恒颐广告成腾势中部区域全案合作伙伴环球热消息 2023-06-22 00:27:06

医疗创业者的内卷战场 2023-06-22 00:34:17

债市回调私募看好债券长期配置价值资讯推荐 2023-06-22 00:22:30

热文：姚琛上海虹馆热烈开唱首场海外粉丝见面会即将开唱 2023-06-22 00:17:03

炎凉岸_关于炎凉岸介绍全球观焦点 2023-06-22 00:15:04

精彩推送

虽然沈阳是东北地区人口净流入最多的城市，但是我仍然高兴不起来 2023-06-22 00:52:49

世界关注：德勤研究显示医药健康类高潜初创企业逐年增加 2023-06-22 00:52:43

955113服务助手_95511 环球观天下 2023-06-22 00:52:32

城乡一体化示范区民政局召开“夏季送清凉”专项行动启动仪式 2023-06-22 00:52:26

新区召开大气污染治理工作推进会 2023-06-22 00:52:19

聊城市交通运输局组织“开展义诊活动、服务百姓健康”志愿服务_消息 2023-06-22 00:52:03

当前信息：富临集团控股(01443.HK)订立Airside美食广场的六年期租约 2023-06-22 00:51:31

市城防办要求：加强值班值守随时做好应急准备-环球热文 2023-06-22 00:51:27

环球看点！梦想又来了英媒：利雅得青年人准备报价莱斯特中场恩迪迪 2023-06-22 00:51:24

【速看料】桃源深处有人家朱敬儒喜好什么-朱敬儒喜好一览 2023-06-22 00:50:38

世界快看：我的愿望或理想普通话三分钟范文_我的愿望或理想普通话三分钟 2023-06-22 00:50:27

建行聊城分行开展“学习金融知识争做小小银行家”主题活动|全球热消息 2023-06-22 00:49:41

利欧股份（002131）6月21日主力资金净卖出6689.23万元|环球速讯 2023-06-22 00:49:14

环球热点！泸溪税务：唱响以税资政“好声音” 2023-06-22 00:49:13

一线城市房地产投资吸引力依然领先天天微头条 2023-06-22 00:48:54

世界最大尺寸安全壳模型热压耦合试验圆满完成百事通 2023-06-22 00:48:54

珠海吉大街道举行新业态劳动者端午节主题活动_环球关注 2023-06-22 00:47:58

当前观点：晋江举行！干货满满！ 2023-06-22 00:47:45

广府汤（关于广府汤的基本详情介绍）|每日动态 2023-06-22 00:47:41

端午高速不免费安全出行要记牢 2023-06-22 00:47:37

环球关注：阳江镇岭下村：以文明积分兑出乡村大变化 2023-06-22 00:47:28

法拉第未来股价暴跌37% 基本信息讲解_全球新视野 2023-06-22 00:47:19

第三届全球饶商大会举行现场签约项目总额超300亿元 2023-06-22 00:46:50

黄晓明官宣喜讯！爱人身份曝光后，Angelababy沉默了... 全球热点评 2023-06-22 00:46:47

湖北多地暑假时间公布！_报道 2023-06-22 00:46:41

倪光南说EUV光刻机不会困扰国产芯片，外媒：美国的算盘打错了 2023-06-22 00:46:14

天天精选！2023国际（大同）美食文化季开幕：让世界品味中华美食文化 2023-06-22 00:46:14

我国靶材市场将达到431亿元，ITO是HJT光伏电池生产主流靶材 2023-06-22 00:46:13

“小揽运”/引入插混系统新款路虎揽胜极光官图发布天天速讯 2023-06-22 00:45:56

报告：北上深广为中国房地产开发投资吸引力四强城市当前速讯 2023-06-22 00:45:56

【天天新要闻】视频丨汨罗江上祭屈子纪念屈原逝世“水祭”大典举行 2023-06-22 00:45:48

焦点热门:夏日炎炎，海淀甘家口街道给社区环境“洗个澡” 2023-06-22 00:45:34

最好看的古装神话电视剧有哪些 7080看过的十二部经典古装仙侠神话剧聚焦 2023-06-22 00:45:29

世界消息！重磅！苏州这个区域契税补贴今天落地！ 2023-06-22 00:45:26

环球今热点：菲斯科计划进入中国市场行业专家：市场竞争愈发激烈需另辟蹊径 2023-06-22 00:45:25

歼-16D（关于歼-16D介绍） 2023-06-22 00:45:18

区城市管理局：柔性执法推动游摊散贩“安家” 2023-06-22 00:45:17

环球热点！共89款！6月国产游戏版号公布《流浪地球》手游在列 2023-06-22 00:44:48

“千万工程”调研行丨扮靓海上花园焕发发展活力——浙江温州洞头乡村振兴一线观察_天天热文 2023-06-22 00:44:47

【快播报】碳汇共富，乡村振兴！珈伟新能旗下建城镇150MW 农光互补光伏发电项目开工 2023-06-22 00:44:44

广州银行2022年核销近30亿接近净利水平，逾期贷款增超8成|全球动态 2023-06-22 00:44:37

天天即时：肝脏不好吃什么食物才能养肝、护肝 2023-06-22 00:44:28

商圈党建文化节系列活动之“网络主播沙龙 ”以心融“新” 2023-06-22 00:44:26

极氪回应车主质疑偷换电池品牌：均为符合极氪标准的产品 2023-06-22 00:44:21

全球股票基金连续第八周资金外流，但规模大大减少 2023-06-22 00:44:11

京东养车与中国石油北京销售公司达成汽服项目合作打造双品牌标杆门店助推行业高质量发展|全球新要闻 2023-06-22 00:44:02

天天播报:唐某（男，32岁），刑拘！ 2023-06-22 00:43:50

东方明珠再次为渐冻人点亮！“心温暖，爱解冻”活动如约举行 2023-06-22 00:43:46

快资讯丨北京证监局对中信建投出具警示函事涉研究报告问题 2023-06-22 00:43:42

每日热议!百万医疗赛道再添新丁人保健康发布“0免赔”产品 2023-06-22 00:43:31

纯白和弦黑白龙合体技怎么用（黑白龙合体技使用攻略）_焦点热讯 2023-06-22 00:43:14

适合纹身的英文短句带翻译_适合纹身的英文短句 2023-06-22 00:43:13

世界信息:国内首个航空安全与仿真研究实验室成立我国自研完整视景系统发布 2023-06-22 00:42:48

中国银行马尼拉分行助力菲律宾绿色金融发展|新动态 2023-06-22 00:42:21

全球最资讯丨融通基金万民远：医药行业有望实现稳健发展 2023-06-22 00:42:17

天天热点！36万股民难眠！刚刚宣布：退市！ 2023-06-22 00:41:51

小米13pro后壳素皮 2023-06-22 00:41:49

山东省2023年普通高等学校招生录取工作意见发布 2023-06-22 00:41:48

法律硕士联盟法学硕士联盟_焦点热门 2023-06-22 00:41:43

当前快报:昆明市盘龙区财大附中正式揭牌 2023-06-22 00:41:39

云南考生注意！2023年云南高考查分指南来啦全球速看料 2023-06-22 00:41:38

1nm以下关键技术英特尔研发2D芯片工艺_环球新资讯 2023-06-22 00:41:38

让消防安全“粽”到心里！黄埔消防开展端午消防安全宣传 2023-06-22 00:41:27

天天最资讯丨因地制宜推动乡村产业全链条升级 2023-06-22 00:41:12

猫睡觉姿势含义，猫咪生病不舒服的十种表现图 2023-06-22 00:41:01

2023合肥民办学校招生都要进行线下资格审核吗？附审核时间天天关注 2023-06-22 00:40:57

严查违规网约车营运，3家平台被约谈|时快讯 2023-06-22 00:40:55

全球快报:神凪绫乃 2023-06-22 00:40:53

取消就业报到证，高校毕业生档案如何转？北京官方详解 2023-06-22 00:40:50

宝能造车梦归何处汽车拍卖、产品跳票 2023-06-22 00:40:37

无锡振华：拟以5000万元-1亿元回购股份 2023-06-22 00:40:37

2023年6月21日外汇交叉货币对行情分析 2023-06-22 00:40:30

假面骑士ZEIN官方设定公开，可以使用全部善意骑士的力量 2023-06-22 00:40:24

中信股份(00267)将于8月22日派末期股息每股0.451港元 2023-06-22 00:40:14

即时：恒逸石化控股股东恒逸集团质押1.72亿股用于生产经营 2023-06-22 00:39:54

速讯：致力技术革新助推企业发展记丰都县最美科技工作者谢中华 2023-06-22 00:39:52

全球微动态丨南都调查｜罗湖执法部门连日开展检查，将继续医美专项整治 2023-06-22 00:39:48

快讯｜因违规从事未批准的业务活动等中国银行上海人民币交易业务总部被罚没近697万元 2023-06-22 00:39:41

2023三亚荔枝沟社区卫生院九价宫颈癌疫苗预约指南-天天新动态 2023-06-22 00:39:39

亿缕阳光｜龙舟破浪“粽”安康 2023-06-22 00:39:33

6月21日主力资金流向：净流出超500亿元 20股净流入超1亿元天天速递 2023-06-22 00:39:18

今日热讯：34岁女子因琐事将农药倒进父亲的止咳糖浆瓶内，涉故意杀人罪被公诉，其父出具谅解书 2023-06-22 00:39:10

“江南”小城的绿色崛起——从企业绿色发展看徽县营商环境新变化 2023-06-22 00:39:04

博世科：中标5000万-6000万美元烧碱及废水处理装备供货及配套技术服务项目 2023-06-22 00:39:00

端午旅游包车在高速免费吗？|天天热议 2023-06-22 00:38:57

专业铸就品牌，民生金租助力航空航运强国建设-世界快播报 2023-06-22 00:38:40

汇安成长优选混合增聘基金经理单柏霖柳预才离任 2023-06-22 00:38:34

台谊消防向浙江证监局提交的向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市辅导备案材料申请已受理 2023-06-22 00:38:28

蚂蚁CTO倪行军谈大模型研发：会采取前瞻探索审慎应用原则|全球微头条 2023-06-22 00:38:22

除了端午节，宋代人的仪式感“卷王”般的存在 | 知书No.234 当前热议 2023-06-22 00:38:14

颜小画是不是微商（台湾画家颜小仙画价格） 2023-06-22 00:38:09

全球速看：鸿远电子：公司SLCC、陶瓷管壳产品有给光模块厂家供样并有小批量的供货 2023-06-22 00:38:00

宁夏银川：打通“民心路” 串起幸福城每日消息 2023-06-22 00:37:52

旺铺出兑广告_旺铺出兑-当前简讯 2023-06-22 00:37:41

磁盘损坏请在c盘运行chkdsk工具_运行chkdsk工具_快讯 2023-06-22 00:37:39

宜净环保股东潘德扣增持45.61万股权益变动后直接持股比例为12.33%-当前播报 2023-06-22 00:37:37

安捷伦在HPLC 2023上推出全套GPC/SEC解决方案 2023-06-22 00:37:23

全球观天下！4月适合去哪里旅游便宜（4月适合去哪里旅游） 2023-06-22 00:37:15

2023年高考志愿填报必须用到的4个网站 2023-06-22 00:37:10

天天微速讯：记者：摩纳哥为迪萨西标价4000万欧起，曼联领跑争夺战 2023-06-22 00:37:09